东北证券(000686)

  东北证券股份有限公司(以下简称“公司”)前身为吉林省证券公司。2000年6月经中国证监会批准,经过......更多>>

000686股价预警
江恩支撑:8.1
江恩阻力:9.11
时间窗口:2019-10-01
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畅聊大厅
谁是谁的谁:

央行这波操作“以我为主”!不用担忧国庆长假流动性

多国央行启动降息周期,美联储降息了,咱央行今天在干啥?“以我为主”,央行进行了一波逆回购操作——7天逆...

2019-9-20 0:56:50
路爪:

贝因美在三四线市场占有率升至8.4%,为何更名?董事长称关联业务多元化!

日前,贝因美(002570.SZ)发布了《关于变更公司经营范围、名称及地址的公告》,不仅引发母婴人士高度关注,媒体也纷纷给予报道?!段骞炔凭纷⒁獾?,贝因美婴童食品股份有限公司将更名为贝因美股份有限公

2019-9-19 13:39:59
阳光桃桃:

东北证券遭深交所问询司称质押规模呈下降趋势

9月17日,东北证券发布公告称,9月11日公司收到深交所《关于对东北证券股份有限公司的半年报问询函》,并对深交所关注的有关股票质押式回购、坏账计提等问题进行了回复。问询函显示,截至2019年6月30日

2019-9-19 11:13:18
冰峰江南:

东北证券回复问询:公司股票质押业务规模总体呈下降趋势,风险相对可控。公司股票质押业务减值计提会计政策谨慎、稳健,计提充分。

2019-9-18 15:29:57
别忘了打新股:

科创板打新热情高涨 科创主题基金净值水涨船高

得益于科创板的投资热情高涨,科创主题基金净值水涨船高,在科创板主题基金中,收益最高的是南方科技创新A,其成立以来涨幅已经达到27.77%。而作为科创板打新主力之一的3年封闭式科创板基金,其收益水平虽没

2019-9-18 14:19:58
从头开始就赢利:

东吴证券,上交所喊你回答这几个问题

撰稿|浑水调研研究员申不怵A股市场2019年半年报披露工作已结束半个多月,上市公司可以稍缓口气了。不过另一边,交易所也没闲着,针对上市公司定期报告的事后监管函一直不断,券商更是成为关注的焦,一周之内

2019-9-18 13:10:04
和尚不洗头的:

长城影视控股股东所持32%股份被司法轮候冻结,期限为三年

长城影视化企业集团有限公司(长城集团)持有的1.7亿股长城影视的股份,被司法轮候冻结了。9月16日早间,长城影视(002071)公告称,公司近日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统询到,

2019-9-16 14:20:36
老骥伏枥1:

“*ST大控“破面”退市成定局 *ST华业等三股待考

过来对于前期公司董事长林大光祭出的卖房增持自救计划,市场最终没有买账,按照0.79元/股的最新收盘价,即便在未来四个交易日连续涨停,*ST大控(600747)股价也难回1元以上,*ST大控成为A股史

2019-9-15 21:00:05
蛋蛋菌:

世纪大联姻:港交所开价2600亿收购伦交所,覆盖亚欧美三大时区

9月11日,香港交易及结算所有限公司发布公告称,其已向伦敦交易所提议,将港交所与伦敦交易所两家公司合并。公告称,计划以2045便士加2.495股新股,换取1股伦交所股票,作价296亿英镑约合2600亿

2019-9-12 15:59:59
雄鹰:

东易日盛财务总监低位减持 去年以来股价跌逾六成

9月11日,东易日盛公告显示,财务总监于9月10日通过集中竞价低位减持,套现金额为108万元。9月11日收盘,东易日盛的股价收于8.89元/股,曾被市场称为“嘴炮市值管理”的东易日盛股价自2018年1

2019-9-12 15:08:16
股票代码 买入金额(万元) 卖出金额(万元)
000977 4975.13 5688
300624 3280.19 574.2
000043 2101.98 414.26
002524 436.64 468.68
300576 313.01 373.82
股票涨停次数
  • 主力控盘
  • 机构评级
  • 趋势研判
  • 时价关系

 
  主力控盘:根据赢家江恩星级评定模型,给予东北证券(000686)★★★★星评定。主力机构对该股认同度较高,本股票大方向依然乐观。从机构持仓判断,近三个月来该股较上期相比,新进机构 5 家,增仓 0 家,减仓 0 家,退出 5 家,本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比 51.36%。

当日资金流向判断 今日资金净流入为-1230.2万。 使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>

 
  依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断东北证券000686运行在生命线以下弱势区域,根据规则该股短线轻仓参与,股价跌至弱势外轨线后波段再结合其它工具信号建仓。应用口诀是:生命线上强势走,生命线下难抬头;红黄两条外轨线,压力支撑显势头。

 
  依据赢家江恩系统时价工具判断,该股短期时间窗为 2019-07-17号和2019-08-07号,中期时间窗2019-08-28号和2019-10-01号,短期支撑是8.1元,阻力是9.11元。

  空间阻力与支撑判断依据:站稳一线看高一线,失守一线看低一线;时间窗口判断依据:时间窗对趋势有助推作用。

综述

000686股票分析综合评论:000686股票分析综合评论:东北证券000686当前趋势运行在生命线以下弱势休息区域,中期资金筹码占流通盘51.36%,主力控盘度较高大方向依然乐观。通过江恩价格工具分析,该股短期支撑是8.1元,阻力是9.11元;通过江恩时间工具分析,该股短期时间窗为 2019-07-17号和2019-08-07号,中期时间窗2019-08-28号和2019-10-01号 ,结合持仓成本做好计划。

所属板块

上游行业:金融服务

当前行业:证券

下级行业:证券Ⅲ

所属区域

  • 资金流向
  • 机构持仓
机构名称 持股量 占流通股%增减情况
吉林亚泰(集团)股份有限公司 72100 30.81 不变
吉林省信托有限责任公司 27600 11.8 不变
中国证券金融股份有限公司 5875.43 2.51 不变
中央汇金资产管理有限责任公司 4098.58 1.75 不变
香港中央结算有限公司 2318.44 0.99 -501.47万
全国社?;鹚囊欢楹?/td> 1892.54 0.81 新进
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 1693.36 0.72 新进
华信信托股份有限公司 1680.37 0.72 新进
吉林省投资集团有限公司 1560 0.67 新进
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 1359.22 0.58 新进
  • 私募牛人
  • 高管买卖
名称 成功率 成功次数
徐开东 90% 18
张青 76.92% 20
徐留胜 76% 19
叶健颜 75% 21
张丽华 70.37% 19
施玉庆 66.13% 41
沈付兴 63.83% 30
名称 股数价格时间变动情况
赵灿淑 2400 30.18 2009.09.01 增持
常秋萍 1700 29.2 2009.06.15 减持
常秋萍 20000 29.94 2009.06.12 增持
吴源洁 2500 50.16 2007.11.09 增持
吴源洁 500 50.9 2007.11.08 增持
吴锦俊 200 56.9 2007.11.05 增持
赵萍 400 61.9 2007.11.02 增持
指标/日期股东人数(户)较上期变化人均流通股(股)A股股东数(户)行业平均(户)
2019-06-30 117800 11.16 19900 186900
2019-03-31 106000 -5.63 22100 163900
2018-12-31 112300 -0.35 20800 155800
2018-09-30 112700 -1.2 20800 154100
2018-06-30 114000 -2.35 20500 161100
2018-03-31 116800 -1.37 20000 166600
2018-02-28 118400 -0.32 19800
2017-12-31 118800 -1.43 19700 161000
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  • 股票结构
  • 限售解禁
  • 十大股东
时间 总股本(万股) A股总股本 流通A股 限售A股 变动原因
2019-06-30 234000 234000 234000 半年报
2019-03-31 234000 234000 234000 一季报
2018-12-31 234000 234000 234000 年报
2018-09-30 234000 234000 234000 三季报
2018-06-30 234000 234000 234000 半年报
2018-03-31 234000 234000 234000 一季报
2017-12-31 234000 234000 234000 年报
2017-09-30 234000 234000 234000 三季报
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解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型
2017-09-04 10.94 273500 10.68 定向增发机构配售股份
2016-04-22 12.57 429400 14.6 配股一般股份
2015-09-10 5937.23 12.05 7.15 3.03 定向增发机构配售股份
2015-09-03 5937.23 3.03 定向增发机构配售股份
2013-09-03 20542.83 17.65 36.26 10.5 定向增发机构配售股份

前十大流通股东累计持有:120200.01万股,累计占流通股比:51.36% ,较上期变化:-6216.07万股

机构或基金名称 持有数量(万股) 占流通股比例(%) 增减情况(万股) 股份类型
吉林亚泰(集团)股份有限公司 72100 30.81 不变 流通A股
吉林省信托有限责任公司 27600 11.8 不变 流通A股
中国证券金融股份有限公司 5875.43 2.51 不变 流通A股
中央汇金资产管理有限责任公司 4098.58 1.75 不变 流通A股
香港中央结算有限公司 2318.44 0.99 -501.47万 流通A股
全国社?;鹚囊欢楹?/td> 1892.54 0.81 新进 点击查看
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 1693.36 0.72 新进 点击查看
华信信托股份有限公司 1680.37 0.72 新进 点击查看
吉林省投资集团有限公司 1560 0.67 新进 点击查看
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 1359.22 0.58 新进 点击查看
  • 主要指标
  • 资产负债值
  • 利润表
  • 现金流量
主营构成 

产品类型:

证券经纪业务,信用交易业务,投资银行业务,证券投资业务,资产管理业务。

产品名称:

手续费及佣金收入,投资收益,利息收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理买卖证券业务手续费收入,利息收入:融资融券利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入,手续费及佣金收入:基金管理业务收入,利息收入:存放金融同业利息收入,利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券承销业务收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入:股权质押回购利息收入,手续费及佣金收入:资产管理业务收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入:其他财务顾问业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:交易单元席位租赁收入,利息收入:基于股权的债权投资利息收入,利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券保荐业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理销售金融产品收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入:并购重组财务顾问业务收入,手续费及佣金收入:投资咨询业务收入,其他业务收入,手续费及佣金收入:私募托管业务收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入,汇兑收益。

经营范围:

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品业务;中国证监会批准的其他业务。

  • 行业分类
  • 产品分类
  • 地域分类
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
证券经纪业务 57449.22 32.22 22432.09 40.03 28.63 60.95
信用交易业务 45986.96 25.79 1999.71 3.57 35.97 95.65
投资银行业务 30871.87 17.31 21187.7 37.81 7.92 31.37
证券投资业务 30126.24 16.89 6432.6 11.48 19.37 78.65
资产管理业务 13893.23 7.79 3981.82 7.11 8.1 71.34
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
手续费及佣金收入 126197.92 19.02
投资收益 81903.35 12.34
利息收入 73526.14 11.08
手续费及佣金收入:经纪业务收入 60785.81 9.16
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入 59050.85 8.9
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理买卖证券业务手续费收入 51300.02 7.73
利息收入:融资融券利息收入 32551.09 4.91
手续费及佣金收入:投资银行业务收入 29908.32 4.51
手续费及佣金收入:基金管理业务收入 22290.34 3.36
利息收入:存放金融同业利息收入 20701.73 3.12
利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入 17348.96 2.61
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券承销业务收入 16508.07 2.49
利息收入:买入返售金融资产利息收入 16206.17 2.44
利息收入:买入返售金融资产利息收入:股权质押回购利息收入 13275.34 2
手续费及佣金收入:资产管理业务收入 11434.99 1.72
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入 11180.24 1.68
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入:其他财务顾问业务收入 9469.15 1.43
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:交易单元席位租赁收入 6027.49 0.91
利息收入:基于股权的债权投资利息收入 4067.15 0.61
利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入 3352.76 0.51
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券保荐业务收入 2220 0.33
手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务收入 1734.96 0.26
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理销售金融产品收入 1723.34 0.26
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务收入:并购重组财务顾问业务收入 1711.09 0.26
手续费及佣金收入:投资咨询业务收入 1679.85 0.25
其他业务收入 573.91 0.09
手续费及佣金收入:私募托管业务收入 98.61 0.01
利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入 49.92 0.0075
汇兑收益 40.12 0.006
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
其他业务 124224.4 70.91 0 0 0 0
吉林省 31270.92 17.85 0 0 0 0
上海市 6383.89 3.64 0 0 0 0
江苏省 3494.9 2 0 0 0 0
重庆市 1794.5 1.02 0 0 0 0
北京市 1618.4 0.92 0 0 0 0
广东省 1316.86 0.75 0 0 0 0
浙江省 785.38 0.45 0 0 0 0
湖北省 744.9 0.43 0 0 0 0
山东省 616.72 0.35 0 0 0 0
福建省 525.29 0.3 0 0 0 0
辽宁省 432.83 0.25 0 0 0 0
山西省 299.83 0.17 0 0 0 0
江西省 279.98 0.16 0 0 0 0
河南省 261.88 0.15 0 0 0 0
安徽省 233.47 0.13 0 0 0 0
河北省 211.45 0.12 0 0 0 0
广西省 193.42 0.11 0 0 0 0
天津市 184.68 0.11 0 0 0 0
湖南省 162.04 0.09 0 0 0 0
四川省 142.02 0.08 0 0 0 0
  • 分配预案
  • 分红配送
披露日期 会计年度 分配预案 实施状况
2019年04月11日 2018年12月31日 以公司总股本234045.2915万股为基数,每10股派发现金红利1元(含税) 股东大会通过
2018年08月18日 2018年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2018年03月30日 2017年12月31日 以公司总股本234045.2915万股为基数,每10股派发现金红利1元(含税,扣税后,持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,公司暂不扣缴个人所得税) 实施
2017年08月26日 2017年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2017年04月29日 2016年12月31日 以公司总股本234045.2915万股为基数,每10股派发现金红利1元(含税;扣税后,有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每10股派1.0元) 实施
2016年08月18日 2016年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2016年04月27日 2016年04月22日 以公司现有总股本234045.2915万股为基数,每10股派发现金红利2.00元(含税;扣税后,持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每10股派2.000000元) 实施
2015年08月27日 2015年06月30日 不分配不转增 董事会通过
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股票简称 公告日 分红(每10股) 送股(每10股) 转增股(每10股) 登记日除权日 备注
东北证券 2019-04-11 1 -- -- 股东大会通过
东北证券 2018-08-18 -- -- 董事会通过
东北证券 2018-03-30 1 2018-06-12 2018-06-13 实施
东北证券 2017-08-26 -- -- 董事会通过
东北证券 2017-04-29 1 2017-07-11 2017-07-12 实施
东北证券 2016-08-18 -- -- 董事会通过
东北证券 2016-04-27 2 2016-06-28 2016-06-29 实施
东北证券 2015-08-27 -- -- 董事会通过
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行业分析

  • 二级行业
  • 三级行业
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元) 净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元) 每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
000686东北证券产品3 000686东北证券产品6 000686东北证券产品4 000686东北证券产品5 000686东北证券产品1 000686东北证券产品2

证券行业发展趋势和公司未来发展战略 中央经济工作会议强调资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,对资本市场给予了更高期待。我国金融双向开放步伐加快,资本市场国际化程度持续提高,行业对外开放和"走出去"有望同步提速,证券公司机遇与挑战并存。   证券行业的竞争愈发激烈,行业头部效应进一步凸显,市场集中度加速提升。在新形势下,行业可能迎来新的发展格局。行业将加速分化,特色化格局有望逐步显现;行业重资本化继续推进,资本补充保持较快水平,但重资本业务模式面临转型;金融科技应用继续向纵深演进,将持续提升行业经营效率,推进业务模式变革。在经济形势低迷、市场波动加大的背景下,券商传统业务模式面临较大压力,行业各项业务转型将加快,投行、资管、机构、股权投资等业务仍然面临良好的发展机遇。   公司将继续贯彻落实战略规划,围绕"致力于客户成长,成为有规模、有特色的、有核心竞争力的一流现代金融服务商"的企业愿景,做"以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商"。为实现公司战略目标,公司将加快业务转型。大零售业务板块将优化客户结构和服务模式,提升资产配置能力,大力发展机构客户,向财富管理转型;大投行业务板块将从通道型向资本中介型转型,加快提升承销能力、定价能力、风控能力等专业能力,加强与资管、研究等业务协同;投资与销售交易业务板块将实现投资策略和投资工具多元化,探索FICC业务,逐步向销售交易业务模式转型;资产管理业务板块将向主动管理转型,加快打造投研体系,发展特色化产品。同时,公司还将加快海外市场的布局,积极推进国际化。

  (一)建立科学完善的法人治理结构   按照现代企业制度的要求,公司不断完善股东大会、董事会、监事会和经理层组成的治理结构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责清晰、相互分离、相互制衡的运作机制,保证了公司持续、独立和稳定发展。   公司形成了健全完善的经营管理体系,坚持以业务为导向,以客户为中心,科学调整组织架构,优化资源配置,以市场化理念开展经营和管理活动。按照"健全、合理、制衡、独立"的原则,公司持续完善内部控制机制,有效保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,公司经营效率和效果不断提高,公司健康、稳定发展。   (二)形成多元化协同发展的综合金融服务平台 公司作为拥有全业务牌照的综合证券服务商,各项主营业务均衡发展,收入结构日趋优化。同时,公司全资持有东证融汇、东证融通、东证融达,控股渤海期货、东方基金,参股银华基金,形成了多元化的业务发展平台,各业务条线优势互补、融合创新、协同发展。公司以客户为中心,以客户需求为导向,提供多种金融产品和服务,综合金融服务作用进一步加强,已经在全国形成了较强的规模优势和品牌优势。   (三)拥有经验丰富的管理团队和优秀、稳定的人才队伍   经过多年健康发展,公司董事、监事、高级管理人员、各业务机构管理人员及业务骨干对于证券及金融行业以及与证券市场相关的法律法规、运作规则的理解和把握更加深刻、准确,在公司管理、业务经营、投资决策、关联交易控制、同业竞争处理等方面保持着良好的记录。公司已建立和完善了多层次的人才储备体系和选拔培养体系,汇聚了一批素质高、经验丰富的投资银行保荐代表人、投资管理专家、优秀研究员等专业证券人才和管理精英,形成了良好的企业文化,具有很强的凝聚力和忠诚度。   (四)构建完善的业务开展平台及广泛的营销网络   公司已搭建完成三地三中心业务运营架构,长春作为管理、决策和经纪业务、信用交易业务运行中心;北京作为承销与保荐、固定收益、私募基金业务运行中心;上海作为证券资产管理、证券自营、另类投资、证券研究及技术灾备中心。三中心相互支撑,密切配合,协调发展,确保公司业务稳健运行。   截至2018年12月31日,公司共有46家分公司(含43家区域分公司),104家证券营业部,营业网点分布于全国28个省、自治区、直辖市的67个大中城市,覆盖了中国主要的经济发达地区,为公司业务开展提供了丰富的营销渠道和充足的客户资源。公司立足吉林、面向全国,已搭建完成较为完善的业务开展平台和遍布全国主要经济发达地区的营销网络体系。   (五)建立全面覆盖业务的合规风险管理体系 公司一直坚持稳中求进的经营理念,坚守合规底线,对各项业务经营中面临的所有风险进行管理,强调业务规模、业务收益与风险承受能力、资本充足水平相匹配,不因对利润的追求而牺牲对风险的管控。公司秉承审慎、稳健的经营策略,建立了全面风险管理体系,并严格落实和执行。多年来,公司资产质量优良,各项风险管理指标均优于监管指标,具有较强的风险管理和抵御能力。   报告期内,在监管趋严、市场波动、风险事件频发的市场环境下,公司始终坚持以合规经营和风险控制为根本,及时调整、优化风险管理策略,各项业务平稳运行,确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。

  2019年,公司将以战略作为指导,致力于差异化发展,坚持以客户为中心,回归业务本源,全力提升主营业务能力和竞争力;强化落地执行,不断提升公司的核心能力。全年重点聚焦以下几个方面工作:   (1)全力推动公司战略落地,制定全覆盖的业务战略、职能部门战略、区域战略,突出特色发展理念;   (2)全力提升市场竞争力、盈利能力和组织效能,加快推进业务转型,回归本源,做强主业,提升客户综合财富管理能力、投资研判和风险管理能力、中小企业投融资服务能力、产品创设能力、资源配置和协同能力、合规和风险管控能力、人均创利能力等,通过建设客户交易、财富管理、融资、投资管理四大能力圈及八大体系支柱,形成公司的核心能力;   (3)围绕战略规划,提升运营效率,进一步优化组织架构和决策体系,重塑业务及管理流程,持续优化人才结构和建立市场化的人力资源绩效管理体系,提升资金获取能力和资产配置效率,倡导协同文化并建立协同机制,不断激发组织活力;   (4)加大金融科技投入,加强公司业务和管理的数字化、在线化和智能化应用,建设智能化的员工和客户平台,推动公司迭代;   (5)完善合规风控体系,坚守合规底线,全面防范风险,提升合规风控管理的有效性,保证公司稳健发展。   2019年,公司在主要业务开展及转型方面,具体计划如下:经纪业务方面,专注于财富客户积累和价值服务,全面提升综合服务能力;提供人性化、科技化、智能化的大众客户交易体验,打造资源高度整合、协同对接高效的综合获客平台;做好客户分类分级,建立标准化的客服体系;重塑网点功能,优化"总部-分公司-营业部"的管理架构。   投资银行业务方面,加强保荐业务属地化市场开发力度,形成"区域+行业"业务特色;加大对债权融资的投入及风险管控力度;以卖方财务顾问客户为导向,形成以困境企业解困为特色的业务品种,实现并购业务差异化竞争优势;形成有效的业务协同机制,发挥客户资源整合的功效,实现业务管理从粗放式经营向精细化经营的转变。   权益类投资方面,继续强化多元化投资,加强风险防范,优化决策机制,调整资产配置结构,强化发展衍生品投资、项目投资和销售交易类等业务。   固定收益类投资方面,持续加强投研能力、风险管理能力,降低融资成本,全面提升投资收益水平和市场竞争力;加强商品期货量化投资业务策略研究与升级,提升组合收益率;争取新的业务资格,持续提升业务和创利水平;推进深交所报价回购业务。   另类投资方面,推进股权投资和并购基金业务的中长期战略布局;兼顾房地产基金投资、资产支持类等新型业务,优化盈利模式;加强业务协同,整合公司资源,落地优质项目。   资产管理业务方面,发挥资产管理平台的资源整合作用,深耕固定收益投资,补足权益投资短板,通过业绩驱动和特色产品,打造市场品牌,提升主动管理规模;加大资产证券化业务创新力度,加大精准营销力度。   私募基金业务方面,专注并深耕并购投资、战略新兴产业等细分行业精品投资,与"投行资本化"体系紧密结合,提升基金管理规模和管理水平。   研究咨询业务方面,立足深度和差异化研究,强化机构客户服务和覆盖能力;加强内部服务,建立与各部门业务合作的长效机制。

  1.公司可能面临的各种风险   公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、合规风险和操作风险等。   (1)市场风险   市场风险是指因市场价格(股票价格、利率、汇率和商品价格)或者其它市场因子的不利变化而使公司表内、表外业务发生损失的风险,包括证券价格风险、利率风险和汇率风险等。公司承担市场风险的业务主要是投资业务;同时,公司将资产管理业务也纳入市场风险管理体系。   (2)信用风险   信用风险是指发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级下调或履约能力降低导致债务的市场价格变动,从而对公司造成损失的风险。公司承担信用风险的业务主要包括债券投资与发行业务和信用交易业务(融资融券、约定式购回和股票质押式回购)等。   (3)流动性风险   流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务或满足正常业务开展的资金需求的风险。   (4)合规风险   合规风险是指因公司及员工的经营管理或执业行为违反法律、法规,存在受到法律制裁、遭受财产损失或声誉损失的风险,严重时会被采取监管措施,使公司失去或暂停业务资格,也会对开展新业务等带来不利影响。   (5)操作风险   操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、员工、信息技术系统以及外部事件所造成损失的风险。包括以下四类风险:人员风险:指由于员工胜任能力不足、越权操作或内部欺诈等不道德行为所导致的风险;流程风险:指由于业务流程不完善、执行不严格或缺少业务流程的风险;技术风险:指由于信息技术系统不完善而导致的系统故障、失败以及信息安全的风险,如系统崩溃、程序错误、通讯失败、病毒感染、黑客恶意攻击、公司信息资产被非授权泄露等;外部风险:指由于第三方原因或除上述三种风险外的原因引起的风险,如外部欺诈、意外灾害等。   2.公司已经或拟采取的对策和措施   (1)完善全面风险管理体系。公司评估并不断完善全面风险管理体系设计和运行情况,发挥经理层专业决策机构的风险决策作用,强化风险管理总部、合规管理部、稽核审计部等部门职责,充分发挥其在独立防范、控制和化解风险方面的作用;夯实风险数据、风控系统和风险管理团队建设等基础保障;加强风险管理培训和宣传,优化风险绩效考核指标体系,促进各主体归位尽责。   (2)加强市场风险管理。公司采取稳健、审慎的策略,在准确识别和计量的基础上审慎评估公司承担的市场风险。同时加强市场预判,及时调整策略。公司规范投资决策流程,采用多元化的资产配置策略,分散投资风险;完善自营业务限额管理,不断优化风险限额体系,以控制盈亏波动水平和市场风险暴露程度;采用VAR等对持有金融资产的市场风险进行量化,运用压力测试作为必要的补充量化工具;通过风险对冲工具和资本中介业务,降低公司由于市场风险造成的经营波动。   (3)加强信用风险管理。公司以内部信用评级为基础,通过准入管理、授信管理、履约保障、信用风险计量、风险限额和压力测试等方法进行信用风险管理;采用违约概率、违约损失率和违约风险敞口等计量信用风险;采用尽职调查、分级授权审批、限额管理、抵押品缓释等手段控制信用风险。为控制债券投资业务的信用风险,公司通过建立债券交易对手库,对交易对手实行跟踪授信管理;公司明确了可投资债券的债项评级要求并建立了信用债内部评级制度。为控制信用交易业务的信用风险,公司通过制定各项严格的制度和措施,从征信、授信、盯市、违约处置等多个环节对该业务涉及的信用风险进行控制,其中包括建立严格的客户准入制度和征信、授信标准;建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准;建立信用交易逐日盯市制度,及时预警、准确报告,达到平仓线时按照合同约定进行强制平仓等。   (4)加强流动性风险管理。公司一方面对融资来源、优质流动性资产、流动性风险限额及市场流动性进行实时监控;另一方面公司对各项负债进行统筹管理,通过股权融资、发行次级债、收益权凭证、短期融资券、开展收益权转让等方式筹集资金,并合理预期各业务部门的资金需求及到期债务,从而进一步提高公司防范资金流动性风险的能力。公司可用资金和可动用的流动性资产能覆盖未来一段时间的对外资金需求,各项流动性指标均处于安全状态。   (5)强化合规风险管理。公司通过进一步完善制度建设,做好风险识别,规范业务操作流程;加强对业务的实时监控与风险预警;加强对各项业务的稽核审计,保证公司制度的有效执行;加强合规培训,营造良好的合规文化,提高员工的合规意识;加强各项业务间隔离墙建设,提升防范内幕交易和管理利益冲突的能力等措施,加强合规管理。   (6)加强操作风险管理。一是公司在组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面,通过适当的职责分工、授权和分级审批等机制,形成合理制约和有效监督;二是开展全面风险识别、评估和控制标准建设工作,对公司各业务环节的风险进行全面识别和评估,以达到充分识别风险、实行风险分级管理、优化审批权限、明确控制责任人和工作标准及形成操作手册的目的;三是完善用人机制,通过组织内外部竞聘、技能培训等方式提高员工岗位胜任能力;通过员工行为管理、合规培训、签订各类承诺书的方式,有效加强对人员道德风险的管控;四是积极推进IT治理,根据IT治理工作方案、规划及相关制度,合理安排公司信息系统的建设、管理及运行维护等工作;五是建立?;砘坪土鞒?,针对各项业务、信息系统、结算核算等关键业务环节,制定切实有效的应急措施和预案并通过应急演练检验和提高?;砘频挠行?。

股票代码 涨停日历 涨停区间 涨停次数
000686 2019-03-29 9.31-10.18 10
000686 2019-02-25 8.78-9.33 9
000686 2018-10-22 5.38-5.82 8
000686 2016-03-21 13.78-14.52 7
000686 2015-11-11 17.45-19.12 6
000686 2015-11-06 16.2-18.23 5
000686 2015-07-10 16.57-18.23 4
000686 2015-07-09 13.65-16.57 3
000686 2014-12-26 17.78-19.56 2
000686 2014-12-24 18.7-17.1 1
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